15일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 15일, 데이터볼트AI가 증권거래위원회(SEC)에 유효한 선등록신청서(Form S-3)에 대한 증권 등록 보충서(Prospectus Supplement)를 제출했다.
이 선등록신청서는 2025년 7월 7일에 SEC에 최초 제출되었으며, 2025년 7월 9일에 유효하다.
데이터볼트AI는 이 보충서를 제출한 이유는 2026년 1월 4일에 체결된 주식 매매 계약(이하 '이전 주식 매매 계약')을 수정 및 재작성하기 위함이다.
이 계약은 데이터볼트AI와 계약서에 명시된 발명자(이하 '초기 발명자') 간의 계약으로, 데이터볼트AI는 초기 발명자에게 총 750만 주의 보통주를 발행하기로 합의했다.이 보통주의 액면가는 주당 0.0001 달러이다.
또한, 데이터볼트AI는 2026년 1월 14일에 수정 및 재작성된 주식 매매 계약에 따라 발명자들에게 750만 주의 보통주를 발행하기 위해 이 보충서를 제출했다.
이 계약은 초기 발명자와 추가 발명자(이하 '추가 발명자') 간의 계약으로, 이전 주식 매매 계약을 전면적으로 수정 및 대체한다.데이터볼트AI는 이전 주식 매매 계약에 따라 주식을 발행하지 않았다.
보충서 제출과 관련하여, 데이터볼트AI는 주식의 등록 합법성에 대한 법률 자문인 Paul Hastings LLP의 의견서를 제출했다.이 의견서는 현재 보고서의 부록 5.1에 첨부되어 있다.
부록 5.1에서는 데이터볼트AI가 2026년 1월 14일에 체결된 수정 및 재작성된 주식 매매 계약에 따라 750만 주의 보통주를 발행하는 것과 관련하여 법률 자문을 제공했다.
이 자문은 데이터볼트AI의 등록신청서, 보충서 및 주식 매매 계약을 검토한 결과에 기반하고 있다.
법률 자문은 데이터볼트AI의 주식이 주식 매매 계약에 따라 발행되고 판매될 경우 유효하게 발행되며, 완전하게 지불되고 비과세 상태가 될 것이라는 의견을 포함하고 있다.
데이터볼트AI는 이 의견서를 현재 보고서의 부록으로 제출하며, 보충서의 '법률 문제' 항목 아래에서 자사의 법률 사무소에 대한 언급을 허가했다.
현재 데이터볼트AI의 재무 상태는 750만 주의 보통주 발행을 통해 자본을 조달할 수 있는 가능성을 보여주고 있으며, 이는 향후 사업 확장 및 연구 개발에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
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