30일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 1월 26일, 어라이브AI는 유타주에 위치한 스트리트빌 캐피탈, LLC와 '사전 지급 구매 계약 제4호'를 체결했다.
이 계약에 따라 투자자는 어라이브AI에 10,000,000달러를 지급했으며, 이는 10,800,000달러의 원금에 대한 무담보 약속어음의 구매 가격을 나타낸다.
이 약속어음은 8%의 연이율로 이자를 발생시키며, 투자자는 자의적으로 미지급 금액을 어라이브AI의 보통주 구매에 적용할 수 있다.
구매 가격은 어라이브AI의 나스닥 글로벌 마켓 상장 초기 기준 가격 또는 구매 통지 전 10일간의 최저 VWAP의 90% 중 낮은 가격으로 설정된다.
구매 주식의 발행은 9.99%의 유익 소유 제한을 받으며, 유효한 등록 명세서 또는 면제 하에 자유 거래가 가능해야 한다.
어라이브AI는 2026년 12월 26일에 이 계약을 종료하고 10,000,000달러의 수익을 받았다.
또한, 어라이브AI는 2026년 2월 9일까지 최소 10,000,000주의 구매 주식을 등록하는 S-1 등록 명세서를 제출하기로 약속했다.이 계약의 세부 사항은 8-K 양식의 부록 10.1 및 10.2에 포함되어 있다.
어라이브AI는 이 거래의 배치 에이전트로 맥심 그룹 LLC를 지정했으며, 이 거래와 관련하여 발생한 총 수익의 4.0%에 해당하는 현금 수수료를 지급받게 된다.
어라이브AI는 이 계약에 따라 발생할 수 있는 주식의 비등록 판매에 대한 정보를 포함하고 있으며, 이는 1933년 증권법의 등록 요건에서 면제되는 거래로 간주된다.
어라이브AI의 현재 재무 상태는 10,800,000달러의 원금과 800,000달러의 원발행 할인, 그리고 8%의 이자율을 포함하여, 향후 주식 발행 및 자금 조달에 대한 의무가 존재함을 나타낸다.이러한 조건들은 어라이브AI의 재무 건전성에 중요한 영향을 미칠 수 있다.
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