20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 2월 18일, SRX 헬스 솔루션스(이하 '회사')는 뉴욕 증권 거래소(NYSE) 규제 직원으로부터 공개 경고 편지(이하 '편지')를 수령했다.
이 편지는 회사가 NYSE 아메리칸 LLC 회사 가이드(이하 '회사 가이드')의 제301조 및 제713조를 준수하지 못했음을 알리는 내용이다.
편지는 2025년 12월 31일부터 2026년 1월 23일 사이에 회사의 전환 우선주를 통해 발행된 약 750만 주의 보통주(이하 '주요 주식')와 관련이 있다.
이 전환 우선주는 2025년 10월 27일 회사와 특정 투자자 간의 증권 매입 계약에 따라 발행되었다.
계약 및 전환 우선주에 대한 자세한 내용은 2025년 10월 31일에 SEC에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 설명되어 있다.
편지에서는 회사가 추가 보통주 발행에 대한 상장 승인을 받기 위한 신청서를 제출하지 않았고, 보통주 발행이 20%를 초과하는 경우 주주 승인을 받지 못했음을 지적하고 있다.
회사는 2025년 12월 12일 전환 우선주에 대한 보통주 발행을 위한 상장 승인을 받기 위한 신청서를 제출했으나, 당시 전환 조건이 충족되지 않아 보통주가 발행되지 않았다.
회사는 2025년 10월 8일 주주들의 서면 동의를 통해 전환 우선주 발행 및 그에 따른 보통주 발행에 대한 주주 승인을 받았다.그러나 NYSE는 이 주주 승인이 내부 지침에 따라 부족하다고 통보했다.
현재 모든 전환 우선주는 보통주로 전환되었거나 회사에 의해 상환되었으며, 더 이상 전환 우선주가 남아있지 않다.
이 전환 우선주의 상환에 대한 내용은 2026년 2월 12일 SEC에 제출된 회사의 현재 보고서(Form 8-K)에 설명되어 있다.
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