24일 미국 증권거래위원회에 따르면 로퍼 테크놀로지스, Inc.는 2026년 1월 1일자로 발효되는 비상장 퇴직연금 계획을 개정 및 재작성했다.
이 계획은 모든 이사, 임원 및 직원, 그리고 로퍼와 사업을 수행하며 중요한 비공식 정보에 접근할 수 있는 계약자 및 기타 제3자에게 적용된다.
이 프로그램의 목적은 로퍼를 보호하고 내부자가 연금 계획의 요구 사항을 준수하도록 돕는 것이다.
이 프로그램의 요구 사항을 위반할 경우 심각한 결과가 발생할 수 있으며, 법적 처벌이 따를 수 있다.내부자는 이 프로그램을 준수해야 하며, 위반 시 해고 등의 제재를 받을 수 있다.
로퍼의 준수 담당자는 일반 법률 고문 및 기업 비서와 부법률 고문이 지정되어 있으며, 이들은 내부자가 프로그램의 위반을 인지할 경우 관련 사실을 보고해야 한다.
내부자는 로퍼의 증권에 대한 거래를 할 때, 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우 '금지 또는 공개' 규칙을 따라야 하며, 이는 거래를 금지하거나 공개해야 함을 의미한다.
내부자는 로퍼의 증권에 대한 거래를 할 수 없으며, 비공식 정보를 다른 사람에게 전달할 수 없다.
로퍼는 특정 내부자에 대해 블랙아웃 정책을 시행하며, 이는 분기 종료 20일 전부터 거래를 금지한다.이 정책은 이사 및 임원, 그리고 특정 직원에게 적용된다.
블랙아웃 기간 동안 거래가 금지되며, 예외적으로 긴급한 필요가 있는 경우 사전 승인을 받을 수 있다.
또한, 내부자는 SEC 규정 10b5-1에 따라 사전 계획을 수립하여 거래를 할 수 있으며, 이 계획은 사전 승인을 받아야 한다.
로퍼는 내부자 계좌에 대한 거래를 사전 승인받아야 하며, 모든 거래는 사전 승인을 받아야 한다.블랙아웃 정책에 따라 거래가 금지된 경우에는 사전 승인을 받을 수 없다.
마지막으로, 로퍼는 모든 거래가 SEC 규정 144를 준수해야 하며, 이사 및 임원은 거래를 하기 전에 준수 담당자에게 연락해야 한다.
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