26일 미국 증권거래위원회에 따르면 아이보타, Inc.는 내부자 거래 정책을 채택하여 연방 및 주 증권법 및 규정을 준수하고 회사의 법적 및 평판 위험을 최소화하기 위해 이 정책을 수립했다.내부자 거래는 불법이며 이 정책을 위반하는 행위이다.
내부자 거래에 대한 법적 책임 외에도, 회사와 개별 이사, 임원 및 기타 감독 직원이 법적 책임을 질 수 있다.
내부자 거래의 외관만으로도 정부 조사나 소송을 초래할 수 있으며, 이는 시간과 비용이 많이 소모되고 형사 및 민사 책임, 손해 배상 및 벌금, 징역형, 공공 회사의 임원 또는 이사로서의 직무 수행 금지 등으로 이어질 수 있다.이 정책의 목적을 위해, 회사의 법무 담당 임원이 준수 책임자로 지정된다.
준수 책임자는 필요에 따라 사람을 지정할 수 있다. 정책 성명서에 따르면, 물질적 비공식 정보에 기반하여 증권 거래를 하는 것은 불법이다.회사에 대한 물질적 비공식 정보를 소지하고 있는 경우, 다음의 행위를 금지한다.
(a) 이를 사용하여 회사의 증권 거래를 하는 것; (b) 이 정보를 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 또는 고문에게 전달하는 것; (c) 회사 외부의 누구에게도 이 정보를 공개하는 것; (d) 이 정보를 사용하여 회사의 증권 거래에 대한 의견을 표현하거나 추천하는 것. 또한, 회사의 서비스로 인해 알게 된 물질적 비공식 정보가 회사의 증권 거래 가격에 영향을 미칠 것으로 예상되는 경우, 해당 정보를 사용하여 거래하거나 다른 사람에게 제공하여 거래를 유도하는 것도 금지된다.
이 정책은 이사, 임원, 직원, 컨설턴트, 계약자 및 고문에게 적용된다. 이 정책은 회사와의 관계가 종료된 후에도 물질적 비공식 정보를 소지하고 있는 한 계속 적용된다.
이 정책을 위반하는 경우, 회사는 고용 종료, 향후 회사의 주식 또는 인센티브 프로그램에 대한 자격 상실 등과 같은 징계 조치를 취할 수 있다. 또한, 이 정책은 회사의 내부자 거래 법률을 위반하는 경우 심각한 법적 결과를 초래할 수 있다. 이 정책의 세부 사항을 검토한 후, 모든 직원은 이를 이해하고 준수해야 하며, 위반 사항이 있을 경우 즉시 준수 책임자에게 보고해야 한다.
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