26일 미국 증권거래위원회에 따르면 스타즈 엔터테인먼트의 주식 및 내부 거래 정책에 대한 요약이다.
이 정책은 스타즈 엔터테인먼트 주식회사(이하 '스타즈'라 함)와 그 자회사(이하 '회사'라 함)에 대한 중요 비공식 정보를 공개하거나 그러한 정보를 소지한 상태에서 증권 거래를 금지한다.
회사는 모든 스타즈 직원(이하 '스타즈 직원'이라 함)이 증권 거래에 관한 법률 및 규정을 준수할 것을 기대한다.
내부 거래 및 주식 팁은 범죄로 간주되며, 심각한 형사 및 민사적 결과를 초래할 수 있다.이 정책을 위반할 경우 스타즈 직원은 해고를 포함한 징계 조치를 받을 수 있다.
이 정책은 회사의 임원, 이사, 직원, 임시 직원, 계약자 및 컨설턴트를 포함한 모든 스타즈 직원에게 적용된다.
스타즈 직원의 배우자, 미성년 자녀 및 동거인, 스타즈 직원의 영향을 받는 가족 구성원, 스타즈 직원이 일반 파트너인 파트너십, 스타즈 직원이 신탁의 수탁자인 신탁, 스타즈 직원이 집행자인 유산 및 스타즈 직원과 관련된 투자 기구도 포함된다.
스타즈 직원은 이 정책을 시행할 책임이 있으며, 관련 당사자에 대한 준수를 보장해야 한다.스타즈의 일반 고문실은 이 정책의 '거래 창' 섹션에 명시된 조항을 시행할 책임이 있다.
비공식 정보는 일반 대중에게 알려지지 않은 회사에 대한 정보로, 보도자료, 뉴스 와이어 또는 미국 증권 거래 위원회에 제출된 보고서를 통해 널리 공개될 때까지 비공식으로 간주된다.정보는 특정 거래에 대한 동기 부여가 있을 경우 중요하다.
이 정책은 스타즈 직원이 회사의 증권을 거래할 때 비공식 정보를 소지하고 있는 경우 거래를 금지한다.
또한, 스타즈 직원은 회사의 증권을 담보로 제공하거나 마진 계좌에서 구매하는 것을 금지하며, 공매도 및 파생상품 거래도 금지된다.이 정책은 스타즈 직원이 비공식 정보를 소지하고 있는 경우에도 적용된다.
거래 창은 스타즈 직원이 회사의 증권을 거래할 수 있는 기간으로, 분기 또는 연간 재무 결과가 공개된 후 2영업일 후부터 시작하여 각 회계 분기 종료 15일 전까지 지속된다.
스타즈 직원은 거래 창 외부에서 거래를 요청할 경우, 일반 고문실에 허가를 요청해야 한다.
이 정책은 스타즈 직원이 회사와의 관계가 종료된 후에도 비공식 정보를 알고 있는 한 계속 적용된다.
이 정책은 스타즈 직원이 회사의 비공식 정보를 무단으로 공개하는 것을 방지하기 위해 설계되었다.
또한, 특정 내부자(예: 이사 및 임원)는 캐나다 증권법에 따라 보고 의무가 있으며, 이들은 개인적으로 자신의 내부자 보고서를 작성하고 제출할 책임이 있다.
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