2일 미국 증권거래위원회에 따르면 쇼어 뱅크셰어스의 내부 거래 정책은 임직원들이 회사의 증권 거래 및 기업 정보의 기밀성을 유지하는 데 필요한 지침을 제공합니다.
이 정책의 목적은 내부 거래 법률, 규칙 및 규정을 준수하도록 임원, 이사 및 직원들을 촉진하는 것입니다.
내부 거래는 비공식적인 정보에 기반하여 회사의 증권을 매매하는 행위를 포함하며, 이는 법적으로 금지되어 있습니다.
이 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 그들의 가족 및 통제하는 모든 법인에도 적용됩니다.또한, 이 정책은 회사의 비즈니스 파트너에 대한 비공식적인 정보에도 적용됩니다.이 정책의 주요 내용은 다음과 같습니다.
첫째, 정책의 목적은 내부 거래 법률 준수 촉진입니다. 둘째, 잠재적 범죄 및 민사 책임으로 내부 거래로 인해 최대 500만 달러의 범죄적 처벌과 20년의 징역형이 부과될 수 있습니다.
셋째, 정책은 모든 임원, 이사 및 직원에게 적용되며, 그들의 가족 및 통제하는 법인에도 적용됩니다.
넷째, 내부 거래 개념은 중요 정보가 투자자가 회사의 증권 거래 결정을 내리는 데 중요할 수 있는 정보를 의미합니다.
다섯째, 정책 성명은 회사의 비공식적인 정보를 유출하거나 내부 거래를 하는 것을 금지합니다.
여섯째, 특정 예외로 10b5-1 거래 계획에 따라 거래를 수행할 수 있는 예외가 있습니다.일곱째, 현재 내부 거래 준수 책임자는 앤드레아 콜렌더입니다.여덟째, 정책에 대한 질문은 내부 거래 준수 책임자에게 문의해야 합니다.아홉째, 모든 직원은 이 정책을 이해하고 준수할 것임을 인증해야 합니다.
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