5일 미국 증권거래위원회에 따르면 내셔널 리서치의 내부 거래 정책은 2025년 10월 15일에 발효되며, 총 8개의 섹션으로 구성된다.
이 정책은 내부 거래를 방지하고, 증권법을 준수하며, 회사의 명성과 무결성을 유지하기 위한 지침을 제공한다.정책의 주요 내용은 다음과 같다.
1. **목적 및 범위**: 이 정책은 내셔널 리서치의 증권 거래에 대한 지침을 제공하며, 내부자 거래는 중요한 비공식 정보를 보유한 상태에서 증권을 거래하는 것을 의미한다. 내부자 거래를 방지하는 것은 증권법을 준수하고 회사의 명성을 보호하는 데 필요하다.
2. **정의된 용어**: 정책에서 사용되는 특정 용어를 정의한다. 예를 들어, '내부자'는 회사의 임원, 이사 및 특정 직원들을 포함하며, '중요한 비공식 정보'는 주가에 영향을 미칠 수 있는 모든 정보를 의미한다.
3. **내부 거래 설명**: 내부 거래는 중요한 비공식 정보를 보유한 상태에서 증권을 거래하는 것을 포함하며, 이러한 정보는 공개되지 않은 경우에만 해당된다.
4. **정책**: 내부자는 중요한 비공식 정보를 보유한 경우, 해당 정보가 공개된 후 3거래일이 지나기 전까지 거래를 해서는 안 된다.5. **전직 직원에 대한 적용성**: 이 정책은 전직 직원에게도 일정 기간 적용된다.
6. **기밀성 지침**: 내부자는 회사의 기밀 정보를 외부에 공개해서는 안 되며, 기밀 정보를 안전하게 보호해야 한다.
7. **정책 해석 및 수정**: 이 정책의 해석 및 수정을 담당하는 팀이 있으며, 정책의 중대한 변경은 법률 자문을 통해 승인받아야 한다.
8. **인증서의 실행 및 반환**: 모든 임원 및 직원은 이 정책을 읽고 이해한 후, 준수 인증서를 반환해야 한다.이 정책은 내부 거래를 방지하고, 회사의 명성을 보호하기 위한 중요한 지침이다.
또한, 2026년 3월 5일에 발행된 인증서에 따르면, 트렌트 S. 그린 CEO와 셰인 해리슨 CFO는 이 연례 보고서가 증권 거래법의 요구 사항을 완전히 준수하며, 보고서에 포함된 정보가 회사의 재무 상태와 운영 결과를 공정하게 제시한다고 밝혔다. 이들은 내부 통제 및 공시 절차의 설계와 유지에 대한 책임이 있으며, 모든 중요한 결함 및 물질적 약점에 대해 감사 위원회에 보고하였다.이러한 내용은 내셔널 리서치의 재무 상태와 운영 결과에 대한 신뢰성을 높이는 데 기여한다.
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