6일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 3월 6일, 코헨 앤드 컴퍼니, Inc. (이하 '회사')는 메릴랜드 주 법인으로서, 코헨 앤드 컴퍼니, LLC (이하 '운영 LLC')의 제2차 수정 및 재작성된 유한책임회사 계약(이하 '제2차 A&R 운영 계약')을 체결했다.
이 계약은 회사와 운영 LLC의 구성원인 다니엘 G. 코헨, DGC 패밀리 핀테크 트러스트, 레스터 R. 브래프만, 조셉 W. 풀러 주니어 간의 합의로 이루어졌다.다니엘 G. 코헨은 회사의 집행 의장으로 DGC 패밀리 핀테크 트러스트를 설립했다.
레스터 R. 브래프만은 회사의 최고 경영자이며, 조셉 W. 풀러 주니어는 회사의 집행 부사장, 최고 재무 책임자 및 재무 담당관이다.
제2차 A&R 운영 계약은 2009년 12월 16일에 체결된 운영 LLC의 수정 및 재작성된 유한책임회사 계약을 전면적으로 수정하고 재작성하여 운영 LLC가 'LTIP 유닛'을 발행할 수 있도록 허용한다.LTIP 유닛은 미국 연방 소득세 목적상 이익 지분으로 간주될 예정이다.
관리 위원회는 보상 계약 및 관련 자본 인센티브 계획에 따라 LTIP 유닛을 발행할 권한을 가진다.
특정 제한 사항에 따라, 권리가 부여된 LTIP 유닛은 보유자의 선택에 따라 운영 LLC의 회원 지분 유닛으로 전환될 수 있다.
LTIP 유닛의 전환은 제2차 A&R 운영 계약 및 관련 보상 계약에 명시된 조건을 충족해야 하며, 자본 계좌 제한이 적용된다.
LTIP 유닛은 운영 LLC의 비투표 회원 지분이며, 운영 LLC의 관리 위원회의 동의 없이 양도할 수 없다.
제1.01항에 설명된 바와 같이, 제2차 A&R 운영 계약은 수정 및 재작성된 운영 계약의 조건을 실질적으로 변경하지 않는다.
제2차 A&R 운영 계약의 내용은 이 보고서의 부록 10.1에 첨부된 전체 텍스트를 참조해야 한다.
회사는 2026년 3월 6일에 제2차 A&R 운영 계약을 체결함에 따라 수정 및 재작성된 운영 계약을 전면적으로 수정했다.재무제표 및 부록에 대한 내용은 제9.01항에 포함되어 있다.부록에는 다음과 같은 내용이 포함된다.
부록 번호: 10.1 - 설명: 코헨 앤드 컴퍼니, LLC 제2차 수정 및 재작성된 유한책임회사 계약, 2026년 3월 6일자. 회사는 1934년 증권거래법의 요구 사항에 따라 이 보고서를 서명했다.
서명: 코헨 앤드 컴퍼니 INC. 날짜: 2026년 3월 6일 서명: /s/ 조셉 W. 풀러 주니어 이름: 조셉 W. 풀러 주니어 직책: 집행 부사장, 최고 재무 책임자 및 재무 담당관 소유권 일정은 다음과 같다.
코헨 앤드 컴퍼니 INC.: 18,511,642 유닛 (28.43%) - DGC 패밀리 핀테크 트러스트: 20,225,095 유닛 (31.07%) - 레스터 R. 브래프만: 275,860 유닛 및 1,605,000 LTIP 유닛 (2.89%) - 다니엘 G. 코헨: 21,439,906 유닛 및 2,888,000 LTIP 유닛 (37.37%) - 조셉 W. 풀러 주니어: 160,000 LTIP 유닛 (0.25%) 총합: 60,452,503 유닛 및 4,653,000 LTIP 유닛 (100.00%) 회사의 현재 재무 상태는 LTIP 유닛의 발행과 관련된 조건을 반영하여, 각 회원의 자본 계좌 잔액이 LTIP 유닛의 전환 및 배분에 따라 조정될 수 있음을 나타낸다.
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