12일 미국 증권거래위원회에 따르면 서프 에어 모빌리티 주식회사(이하 '회사')는 2023년 12월 31일 기준으로 1934년 증권 거래법 제12조에 따라 등록된 증권의 주요 조건을 요약한 내용을 다음과 같이 설명한다.
이 요약은 완전성을 주장하지 않으며, 회사의 수정 및 재작성된 정관 및 수정 및 재작성된 내규와 관련된 조항에 따라 제한된다. 회사의 자본금은 800,000,000주(주당 $0.0001)의 보통주와 50,000,000주(주당 $0.0001)의 지정되지 않은 우선주로 구성된다. 모든 발행 및 유통 중인 보통주는 적법하게 승인되었으며, 유효하게 발행되었고, 전액 납입되었으며, 비과세 상태이다.
모든 승인된 미발행 보통주는 이사회에 의해 추가 주주 행동 없이 발행될 수 있다. 보통주 보유자는 모든 주주가 투표할 수 있는 사항에 대해 보유한 주식 1주당 1표를 행사할 수 있다.
이사회는 이사 선출에 대한 누적 투표를 제공하지 않는다. 회사의 보통주 보유자는 이사회가 법적으로 이용 가능한 자금으로 선언한 배당금을 비례적으로 받을 수 있다.
회사의 청산, 해산 또는 종료 시 보통주 보유자는 모든 부채 및 기타 의무를 지불한 후 남은 자산을 비례적으로 분배받을 수 있다. 회사의 보통주는 우선주에 대한 권리가 적용될 수 있으며, 미리 발행된 권리가 없다.
회사는 보통주에 대한 환매 또는 침몰 기금 조항이 없다. 회사의 수정 및 재작성된 정관은 이사회가 특정 조건을 정할 수 있도록 허용하며, 이사회는 주주 승인 없이 우선주를 발행할 수 있다.
이러한 조항은 회사의 경영진을 제거하거나 통제권을 변경하는 것을 어렵게 만들 수 있다. 회사는 GEM Global Yield LLC SCS와의 등록권 계약에 따라 주식 발행 시 등록신청서를 제출해야 하며, GEM은 특정 조건을 충족할 경우 주식 등록에 대한 권리를 가진다.
회사의 내부 거래 정책은 모든 이사, 임원 및 직원이 회사의 비공식 정보에 기반하여 거래하는 것을 금지하며, 위반 시 개인적 책임 및 형사 처벌을 받을 수 있다.
이 정책은 모든 관련 당사자에게 적용되며, 비공식 정보에 대한 접근이 있는 모든 관련 당사자는 이 정책을 준수해야 한다. 회사는 매 분기 재무 결과 발표 전후로 거래를 금지하는 분기 블랙아웃 기간을 설정하며, 이사 및 임원은 거래를 원할 경우 사전 승인을 받아야 한다.이 정책은 모든 직원에게 적용되며, 위반 시 징계 조치가 취해질 수 있다.
회사는 또한 특정 조건을 충족하는 경우, GEM과의 주식 매입 계약에 따라 최대 $400 million의 주식을 발행할 수 있는 권리를 보유하고 있다.
회사의 보통주는 현재 뉴욕 증권 거래소(NYSE)에 상장되어 있으며, 상장 기호는 'SRFM'이다.
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