31일 미국 증권거래위원회에 따르면 아쿠아 메탈스는 내부자 거래 및 증권 거래에 관한 여러 정책을 채택했다. 이 정책은 아쿠아 메탈스의 직원, 임원, 이사 및 컨설턴트에게 동일하게 적용된다. '증권'은 주식, 우선주, 워런트, 전환 사채 및 거래소에서 거래되는 파생 증권을 포함한다. 이 문서를 주의 깊게 읽어야 한다.
정책 성명서 1: ("내부자 거래") 아쿠아 메탈스의 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트는 회사 또는 회사와 거래하는 공개 거래 회사에 대한 중요한 비공식 정보를 보유하고 있는 경우, 해당 회사의 증권을 매매하거나 정보를 다른 사람에게 전달하거나 정보를 이용하려고 시도할 수 없다. 모든 비공식 정보를 포함하는 메모, 서신 및 기타 문서는 안전한 장소에 보관해야 하며, 다른 사람이 접근할 수 없는 곳에 보관해야 한다.
정책 성명서 2: ("투기 거래") 아쿠아 메탈스의 이사, 임원, 직원 또는 컨설턴트는 회사의 증권과 관련된 단기 또는 투기 거래에 참여할 수 없다. 금지된 투기 거래에는 공매도, 공개 거래 옵션, 헤지 거래, 마진 계좌 및 담보 증권, 스탠딩 및 리미트 주문이 포함된다.
내부자 거래에 대한 질문과 답변: 1. 왜 서면 정책이 필요한가? SEC와 의회는 미국 증권 시장의 공정성을 유지하는 데 매우 관심이 있다. 증권법은 사람들이 자신의 위치를 이용하여 부당한 이익을 취하는 것을 방지하고, 이를 위반한 개인에 대한 처벌을 강화하기 위해 지속적으로 검토되고 수정된다. 이러한 법률은 공개 거래 회사가 내부자 거래에 대한 명확한 정책을 갖추도록 요구한다.
2. 정책 위반에 대한 처벌은 무엇인가? 내부 정보로 거래하거나 다른 사람에게 정보를 제공하는 개인은 최대 20년의 징역형, 최대 100만 달러의 민사 벌금 및 최대 500만 달러의 형사 벌금에 처해질 수 있다. 회사가 불법 거래를 방지하기 위한 적절한 조치를 취하지 않으면 최대 2500만 달러의 민사 벌금에 처해질 수 있다.
3. 중요한 정보란 무엇인가? 중요한 정보는 합리적인 투자자가 주식을 매수, 보유 또는 매도하는 결정을 내리는 데 중요하다. 여길 수 있는 모든 정보를 의미한다.
4. 비공식 정보는 언제인가? 비공식 정보는 회사가 보도 자료를 통해 공개한 후 48시간이 지나기 전까지 비공식으로 간주된다.
5. 내가 아는 정보가 중요한지 어떻게 알 수 있는가? 직원들은 자신이 보유한 정보가 '중요한'지 여부를 판단할 필요가 없다.
6. 정보가 공개되었는지 어떻게 알 수 있는가? 정보가 공개되었다면, 일반적으로 두 영업일 후에 거래를 시작할 수 있다.
7. 정보가 공개된 후 거래를 시작할 수 있는가? 시장은 새로운 정보를 처리하는 데 시간이 필요하다. 일반적으로 두 영업일을 기다려야 한다.
8. 아쿠아 메탈스의 자회사에서 일하는 경우, 이 정책이 적용되는가? 이 정책은 아쿠아 메탈스 및 그 자회사에 적용된다.
9. 가족이나 친구에게 무엇을 말할 수 있는가? 내부자 거래에 대한 법률은 가족과 친구에게도 적용된다.10. 예외가 있는가? SEC와 법원은 예외를 인정하지 않는다.
11. 주식을 거래하기 위해 허가가 필요한가? 특정 임원은 추가 정책에 따라 거래를 승인받아야 한다.
질문과 답변: 1. 투기 거래란 무엇인가? 투기 거래는 마진으로 구매하는 것과 같은 거래를 포함한다.
2. 특정 기간 동안 주식을 보유해야 하는가? 일반적으로 회사는 주식을 최소 6개월 동안 보유할 것을 권장한다.
3. 10b5-1 거래 계획이란 무엇인가? 10b5-1 거래 계획은 SEC 규칙 10b5-1의 요구 사항을 충족하는 계약, 지침 또는 서면 계획이다.
4. 거래 계획을 채택할 수 있는가? 거래 계획은 비공식 정보를 보유하지 않을 때 수립해야 한다.
5. 10b5-1 계획 외부에서 거래할 수 있는가? 예, 그러나 사전 승인을 받아야 한다.6. 10b5-1 거래 계획을 공개해야 하는가? 아니오.
7. 10b5-1 거래 계획을 종료할 수 있는가? 예, 그러나 종료 후 90일 동안 새로운 계획을 승인받지 못할 수 있다.
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