28일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 4월 27일, 에이디셋 바이오(이하 회사)는 RA Capital Management, L.P. 및 RA Capital Healthcare Fund, L.P.(이하 RA Capital)와 주식 교환 계약을 체결했다.
RA Capital은 회사의 보통주 250,000주(주당 액면가 0.0001달러)를 사전 자금 조달 워런트(이하 사전 자금 조달 워런트)로 교환했다.사전 자금 조달 워런트의 행사 가격은 주당 0.0001달러이다.
행사 가격 및 사전 자금 조달 워런트 행사 시 발행되는 보통주 수는 특정 주식 배당금 및 분배, 주식 분할, 주식 결합, 재분류 또는 보통주에 영향을 미치는 유사한 사건이 발생할 경우 적절한 조정의 대상이 된다.사전 자금 조달 워런트는 발행일로부터 현금 없는 행사 방식으로 행사할 수 있다.
사전 자금 조달 워런트에 따라 회사는 사전 자금 조달 워런트를 행사할 수 없으며, 보유자는 다음과 같은 경우 사전 자금 조달 워런트의 일부를 행사할 수 없다.
(i) 보유자(및 그 계열사)가 행사 후 보유하게 될 보통주 총 수가 9.99%를 초과하는 경우, 또는 (ii) 보유자(및 그 계열사)가 행사 후 보유하게 될 회사의 유가증권의 결합된 투표권이 9.99%를 초과하는 경우. 이러한 비율 소유는 사전 자금 조달 워런트의 조건에 따라 결정된다.단, 이러한 비율이 61일 전 통지 후 증가하지 않는 한 19.99%를 초과할 수 없다.
회사는 1933년 증권법 제3(a)(9) 조항에 따른 등록 면제를 근거로 사전 자금 조달 워런트를 등록 없이 발행했다.사전 자금 조달 워런트의 양식은 본 문서의 부록 4.1로 제출되었으며, 여기서 참조된다.재무제표 및 부록에 대한 항목 9.01에 따르면, 부록은 다음과 같다.
부록 번호 4.1은 사전 자금 조달 워런트 양식이며, 104는 커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일(인라인 XBRL 문서 내 포함)이다.
서명: 1934년 증권거래법의 요구에 따라, 등록자는 본 보고서가 아래 서명된 자에 의해 적절히 서명되었음을 확인한다.
날짜: 2026년 4월 28일, 작성자: /s/ Nick Harvey, 이름: Nick Harvey, 직책: 최고 재무 책임자.
회사는 250,000주의 보통주를 RA Capital과 교환했으며, 이는 사전 자금 조달 워런트로서 행사 가격은 0.0001달러이다.이와 같은 거래는 회사의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 보인다.
현재 회사의 재무 상태는 안정적이며, 이러한 거래를 통해 추가적인 자본 조달이 가능할 것으로 예상된다.
또한, 회사는 9.99%의 소유 한도를 설정하여 보유자의 권리를 보호하고 있으며, 이는 향후 주식의 유동성을 높이는 데 기여할 것으로 보인다.
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