4일 미국 증권거래위원회에 따르면 아피메즈 파머슈티컬스 US, Inc. (이하 '회사')는 무결성과 윤리적 행동, 공정한 거래를 요구하는 문화를 가지고 있다.
본 정책의 목적은 회사의 증권(일반 주식을 포함하되 이에 국한되지 않음) 거래에 대한 기본 지침을 설정하고, 회사의 기밀 정보를 보호하여 회사의 명성을 손상시킬 수 있는 상황이나 연방 또는 주 증권법을 위반할 수 있는 상황을 피하는 것이다.
이를 위해 회사는 모든 직원이 1934년 증권 거래법(이하 '거래법')을 포함한 모든 관련 증권법을 준수하고 준수할 것을 의도한다.
I. 중요 비공개 정보. 연방 증권법에 따르면, '내부자'(즉, 임원, 이사회 구성원 및 중요 비공식 정보에 접근할 수 있는 기타 개인)는 그러한 중요 비공식 정보를 기반으로 주식 및 기타 증권을 거래하는 것이 금지된다. 이 금지는 내부자와 투자 대중 간의 정보의 평등을 보장하기 위해 필요하다. 의회, 증권 거래 위원회(SEC) 및 법원이 판단한 것이다. 회사는 내부 거래 위반을 방지하기 위한 의무를 심각하게 받아들이고 있다.모든 '중요성' 또는 '비공식' 정보의 문제는 회사의 비서가 결정한다.내부 거래 제한은 귀하가 보유한 정보가 '중요'일 경우에만 적용된다.일반적으로 정보는 시장에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 '중요'로 간주된다.
II. 비공식 정보의 접근 및 사용 제한. 내부자 거래 금지는 회사 및 내부자뿐만 아니라 내부자로부터 정보를 얻은 사람들이 그러한 정보를 이용하여 이익을 얻는 경우에도 적용된다. 따라서 회사, 내부자 및 비공식 정보의 출처인 외부자 모두가 내부 거래 위반에 대한 책임을 질 수 있다.
III. 소유권 변경 보고. 증권 거래법 제16(a) 조항에 따라, 임원, 이사회 구성원 및 회사의 등록된 주식의 10% 이상을 보유한 특정 대주주들은 SEC에 소유권 변경을 보고해야 한다. 이 보고는 Form 3를 통해 이루어지며, 거래가 실행된 후 두 번째 영업일 이전에 Form 4를 제출해야 한다.
IV. 인센티브 보상 회수 정책. 회사는 회계 재작성(Restatement)이 필요할 경우, 이사회의 보상 위원회가 비현실적이라고 판단하지 않는 한, 모든 회수 가능한 보상을 회수하기 위한 조치를 취해야 한다. 회수 가능한 보상은 회사의 이익 전 세금 기준으로 계산된다. 이 정책은 회사의 조직 문서, 기업 정책 또는 계약의 조건에 관계없이 회수 가능한 보상 손실에 대한 면책을 제공하지 않는다.
V. 법적 절차. 회사는 정기적으로 법적 절차에 연루될 수 있으며, 2025년 12월 31일 현재 회사는 중대한 법적 절차에 연루되어 있지 않다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/1894525/000121390026051139/0001213900-26-051139-index.htm)
데이터투자 공시팀 pr@datatooza.com
