14일 미국 증권거래위원회에 따르면 2026년 5월 14일, 어플라이드 옵토일렉트로닉스(이하 '회사')는 레이먼드 제임스 & 어소시에이츠, Inc. 및 니드햄 & 컴퍼니, LLC(이하 '판매 대리인')와 함께 주식 배급 계약(이하 '계약')을 체결했다.이 계약에 따라 회사는 최대 6억 달러 규모의 보통주를 발행하고 판매할 수 있다.
회사는 판매 대리인을 통해 주식을 발행하고 판매할 수 있으며, 이는 증권법 제415조에 따라 지연 연속적으로 이루어질 예정이다.
발행되는 주식은 회사의 보통주로, 주당 액면가 0.001달러이다. 계약에 따라 회사는 판매 대리인에게 주식 판매를 요청할 수 있으며, 판매 대리인은 시장에서의 거래를 통해 주식을 판매할 예정이다.
회사는 판매 대리인에게 판매할 최대 주식 수, 판매 요청 기간, 최소 판매 가격 및 하루에 판매할 수 있는 주식 수에 대한 제한을 지정할 수 있다.
판매 대리인은 회사의 요청에 따라 상업적으로 합리적인 노력을 기울여 주식을 판매할 의무가 있으며, 회사는 계약에 따라 주식을 판매할 의무가 없다. 판매 대리인은 판매된 주식의 총 판매 가격의 2%를 보상으로 받을 권리가 있으며, 회사는 특정 비용에 대해 판매 대리인에게 상환할 의무가 있다.
계약이 특정 상황에서 종료될 경우, 회사는 판매 대리인에게 합리적인 비용을 상환할 의무가 있으며, 최대 3만 달러까지 상환할 수 있다.
또한, 회사는 판매 대리인을 특정 책임으로부터 면책할 의무가 있다. 계약에 따라 발행되는 주식은 증권법에 따라 등록되어 있으며, 회사의 자동 선반 등록 명세서(Form S-3ASR, 등록번호 333-283905)에 따라 등록된다.
이 계약의 내용은 회사의 현재 보고서(Form 8-K)의 부록 1.1로 제출될 예정이다. 회사는 계약에 따라 발행되는 주식의 유효성을 보장하기 위해 필요한 모든 조치를 취할 것이며, 주식 발행 및 판매가 관련 법률을 준수하도록 할 것이다.
이 계약은 회사와 판매 대리인 간의 법적 구속력이 있는 계약으로, 계약의 모든 조항은 회사와 판매 대리인에게 적용된다.
계약의 종료는 모든 주식이 판매될 때 자동으로 이루어지며, 회사는 계약을 언제든지 종료할 수 있는 권리가 있다.
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