비미국인 투자자 대상 526만 3158 유닛 판매…유닛당 0.38달러
이번 계약에 따라 싱귤러리티 퓨처 테크놀로지는 투자자들에게 총 526만 3158 유닛을 유닛당 0.38달러에 판매했다. 각 유닛은 보통주 1주와 워런트 3개로 구성된다. 이에 따라 회사는 보통주 총 526만 3158주와 워런트 총 1578만 9474개를 발행했다. 이번 발행 대상은 미국 증권법 규정 S(Regulation S)에 정의된 비미국인(non-U.S. Persons) 투자자들이다.
발행된 워런트는 발행일로부터 즉시 현금으로 행사할 수 있으며, 최초 행사가격은 주당 0.418달러로 책정됐다. 또한 발행 후 1개월이 지난 시점부터 워런트 기초 보통주의 재판매를 위한 등록신청서가 유효하지 않거나 투자설명서를 이용할 수 없는 경우 무현금(cashless) 방식으로도 행사할 수 있다. 워런트의 만기는 발행일로부터 5년이며, 주식분할이나 자본화 등 유사한 거래에 대응하는 통상적인 희석 방지 조항이 적용된다.
이번 증권매수계약에서 계약 당사자들은 투자자가 규정 S에 따른 비미국인이며 투자 목적으로 주식을 취득한다는 점, 미공개된 중대한 부정적 영향이 없다는 점, 거래 완료에 영향을 미치는 법적 절차가 없다는 점 등에 대해 통상적인 진술 및 보증을 제공했다. 이번 보통주 발행은 미국 증권법 규정 S에 따른 등록 면제 조항을 바탕으로 진행됐다. 이번 보고서는 지아 양(Jia Yang) 최고경영자(CEO)의 서명으로 제출됐다.
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