31일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 10월 30일, 카디즈는 지속 가능한 인프라 프로젝트에 자금을 지원하는 비영리 투자 기금과 투자 의향서(LOI)를 체결했다.이 기금은 연방 보조금 수혜자이다.
LOI에 따르면, 기금은 최대 1억 5천만 달러를 투자하여 새로운 법인(Newco)을 설립할 예정이다.
Newco는 카디즈 또는 카디즈의 자회사가 설립하고 관리할 것으로 예상되며, 기금 및 기타 잠재적 투자자와 협력하여 모하비 사막의 지하수 은행 프로젝트와 관련된 자본을 조달할 계획이다. LOI의 조건에 따라 카디즈는 프로젝트 개발 활동을 담당하며, 기금, 연방 정부에 의해 인정받은 원주율 부족(Tribes) 및 기타 자격을 갖춘 투자자들이 Newco에 최대 4억 1천만 달러의 자본을 제공하여 Newco가 자산을 인수하고 모하비 지하수 은행 시설 건설을 위한 자금을 조달할 예정이다.현재 이 시설의 건설 비용은 약 8억 달러로 추정된다.
당사자들은 남은 건설 비용에 대한 보조금 자금을 확보하기 위해 협력할 것이다. LOI의 조건에 따라 카디즈는 Newco에 자산을 이전하고 기여할 예정이다.
(i) 북부 파이프라인의 100% 소유권, (ii) 남부 파이프라인의 통행권, (iii) 모하비 지하수 은행의 51% 물 저장 권리. 이러한 자산 이전에 대한 대가로 Newco는 카디즈에 약 5천 1백만 달러를 지급하고 49%의 물 저장 권리를 유지할 것이다.
카디즈와 공공 수자원 공급자 간의 물 공급 구매 계약은 Newco에 기여되지 않는다. 카디즈는 Newco의 일반 파트너 또는 관리 회원으로 활동할 예정이다.
인프라가 가동되면 Newco가 수익으로 예상되는 이익 분배는 기금과 같은 Newco 투자자에게 연 7.5%의 수익률을 달성할 때까지 우선적으로 지급되며, 이후 저소득 및 불리한 지역 사회와 원주율 부족이 자문 위원회에 참여하여 추가 분배를 받을 예정이다. 카디즈는 자사의 물 공급, 저장 및 운송 프로젝트가 저소득 및 불리한 지역 사회, 원주율 부족에 혜택을 주는 것을 목표로 하고 있다.
원주율 부족은 Newco의 소유권을 취득하고 카디즈의 지하수 자원 관리와 관련된 자문 위원회에 참여할 기회를 갖게 된다.
LOI에 따라 카디즈는 원주율 부족의 물 권리를 보호하고 발전시키기 위해 모든 적절한 경로를 추구할 것이다. 모하비 지하수 은행은 관련 법률을 준수할 예정이다.
또한 기금의 자본이 연방 보조금에서 나오는 만큼, Newco는 Build America Buy America 법과 Davis-Bacon 법 노동 기준을 포함한 모든 관련 보조금 요구 사항을 준수하도록 구조화될 것이다. LOI는 당사자에게 구속력이 없으며, 당사자가 계획된 거래를 완료하기 위한 구속력 있는 의무를 생성하지 않는다.
구속력 있는 약속을 공식화하기 위해서는 확정 계약이 필요하다. 이 보고서는 1995년 사모 증권 소송 개혁법의 의미 내에서 미래 예측 진술을 포함하고 있다.
이러한 미래 예측 진술은 카디즈가 LOI에 따른 제안된 거래가 진행될 것이라고 기대하는 것과 관련된 내용을 포함한다.
카디즈는 이러한 기대가 합리적이라고 믿지만, 그러한 기대가 정확할 것이라는 보장은 할 수 없다.
실제 결과가 카디즈의 미래 예측 진술과 다를 수 있는 요인에는 당사자들이 구속력 있는 확정 계약을 체결하지 않거나, 필요한 자금이 만족스러운 조건으로 제공되지 않을 수 있는 위험이 포함된다.
카디즈의 증권 거래 위원회 제출물 및 연례 보고서(Form 10-K)와 같은 기타 요인도 고려해야 한다.
카디즈는 법률에 의해 요구되지 않는 한, 공개적으로 미래 예측 진술을 업데이트할 의무가 없다. 카디즈의 현재 재무 상태는 이러한 거래가 성공적으로 진행될 경우 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
카디즈는 2023년 12월 31일 종료된 회계연도에 대한 연례 보고서에서 이러한 거래의 세부 사항을 포함하여 재무 상태를 지속적으로 보고할 예정이다.
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