옵시디언 및 M2B 펀딩 보유분 대상…교환가 주당 2.70달러
계약에 따라 보유자인 옵시디언(618.75주)과 M2B 펀딩(952.70주)은 보유 중인 H시리즈 전환우선주 전량과 미지급 누적 배당금을 주당 2.70달러의 교환가에 보통주로 교환할 수 있는 제한적 권리를 부여받았다. 교환가는 해당되는 경우 나스닥의 '최소 가격'에 맞춰 조정될 수 있다.
교환 권리는 사이큐리언이 나스닥에 추가 주식 상장 통지서를 제출하고 해당 거래를 대외 공시한 이후 제한된 기간 동안 행사할 수 있다. 교환이 완료되면 해당 H시리즈 전환우선주는 소각·폐기되며 관련 누적 배당은 충족·소멸 처리되고 더 이상 누적되지 않는다.
이번 계약에는 실질 지분율이 4.99%를 초과하지 않도록 하는 지분 보유 제한 조항이 포함됐다. 해당 한도를 초과하는 주식은 한도 이하가 될 때까지 발행이 유예된다. 아울러 발행된 보통주의 매도 물량을 직전 10거래일간 일평균 거래량의 5.0% 이내로 제한하는 전매 제한 조항도 적용된다.
양측은 이번 증권 교환이 1933년 미국 증권법 제3조(a)(9)항에 따른 증권 등록 면제 요건을 충족하는 것을 의도하고 있으며, 교환과 관련해 별도의 수수료나 보수는 지급되지 않는다.
사이큐리언은 미국 버지니아주 맥클린에 본사를 두고 AI 기반 예측형 사이버 보안 솔루션 사업을 영위하고 있다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
