19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 19일, 뉴욕 -- 엠파이어스테이트리얼티트러스트(증권코드: ESRT)와 엠파이어스테이트리얼티 OP, L.P.(이하 'ESROP' 및 ESRT와 함께 '발행자들')는 2024년 8월 12일 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 지연 제출 통지서(Form 12b-25)에서 이전에 공시한 바와 같이, 각 발행자가 2024년 6월 30일 종료된 회계 분기에 대한 분기 보고서(Form 10-Q)를 정해진 기한 내에 제출할 수 없음을 결정했다.
이는 발행자들이 2023년 12월 31일 종료된 회계 연도에 대한 연간 보고서(Form 10-K)를 제출한 이후, 2024년 3월 31일 종료된 분기 보고서(Form 10-Q)와 2024년 2분기 실적 발표 및 전화 회의 이후, 엘리트 회계법인인 Ernst & Young LLP(EY)가 발행자들의 2023년 12월 31일 종료된 회계 연도에 대한 연결 재무제표 감사 후 내부 품질 검토를 통해 특정 정보 기술 일반 통제의 설계에서 통제 결함을 발견했기 때문이다.
2024년 8월 15일, ESRT는 뉴욕 증권 거래소(NYSE)로부터 통지서(이하 'NYSE 통지서')를 수신했다. 이 통지서는 ESRT가 SEC에 Form 10-Q를 적시에 제출하지 않았기 때문에 NYSE 상장 회사 매뉴얼의 섹션 802.01E(이하 'NYSE 상장 기준')를 준수하지 않음을 알렸다.
2024년 8월 16일, ESROP은 NYSE Arca, Inc.(이하 'NYSE Arca')로부터 통지서(이하 'NYSE Arca 통지서' 및 NYSE 통지서와 함께 '통지서')를 수신했다. 이 통지서는 ESROP이 SEC에 Form 10-Q를 적시에 제출하지 않았기 때문에 NYSE Arca 상장 회사 매뉴얼의 규칙 5.3-E(i)(1)(이하 'NYSE Arca 상장 기준')를 준수하지 않음을 알렸다.
각 통지서는 해당 발행자가 Form 10-Q의 제출 기한으로부터 6개월 이내에 Form 10-Q를 제출함으로써 해당 상장 기준을 회복할 수 있음을 나타낸다. 만약 어느 발행자가 해당 기한 내에 Form 10-Q를 제출하지 못할 경우, 해당 발행자는 추가 6개월 거래 기간 동안 증권 거래를 허용하는 요청을 제출할 수 있다.
해당 거래소가 최대 6개월의 추가 거래 기간이 적절하다고 판단하고 해당 발행자가 그 기간이 끝날 때까지 준수를 회복하지 못할 경우, 해당 발행자에 대한 정지 및 상장 폐지 절차가 일반적으로 시작될 것이다.
발행자들은 시기와 관련하여 보장을 제공할 수는 없지만, 각 발행자는 EY와 협력하여 EY의 발견이 미치는 영향을 평가하고 있으며, 상장 기준을 회복하기 위해 가능한 한 빨리 Form 10-Q를 제출할 계획이다.
엠파이어스테이트리얼티트러스트는 뉴욕시 중심의 부동산 투자 신탁(REIT)으로, 현대화된 사무실, 소매 및 다가구 자산 포트폴리오를 소유하고 운영하고 있다. 엠파이어스테이트리얼티트러스트의 대표적인 엠파이어 스테이트 빌딩은 '세계에서 가장 유명한 건물'로, Tripadvisor의 2024 여행자 선택 어워드에서 세계 최고의 명소로 선정되었다.
2024년 6월 30일 기준으로, 엠파이어스테이트리얼티트러스트의 포트폴리오는 약 790만 평방피트의 사무실 공간, 70만 평방피트의 소매 공간 및 727개의 주거 유닛으로 구성되어 있다. 엠파이어스테이트리얼티트러스트에 대한 더 많은 정보는 esrtreit.com에서 확인할 수 있으며, Facebook, Instagram, TikTok, X, LinkedIn에서 ESRT를 팔로우할 수 있다.
이 보도 자료에는 연방 증권법의 의미 내에서 '미래 예측 진술'이 포함되어 있으며, 각 발행자의 Form 10-Q 제출 및 상장 기준 준수 회복 능력에 대한 진술이 포함되어 있다. 이러한 미래 예측 진술은 1995년 사모 증권 소송 개혁법의 안전한 항구 조항에 의해 보호받을 의도로 작성되었으며, 이러한 안전한 항구 조항을 준수하기 위해 이 진술을 포함하고 있다.
이러한 진술은 '목표', '예상', '대략', '신뢰', '고려', '계속', '추정', '기대', '예측', '희망', '의도', '할 수 있음', '계획', '추구', '해야 함', '생각', '할 것', '할 것이다' 또는 이러한 단어와 구문 또는 역사적 사항과 관련되지 않은 유사한 단어 및 표현을 사용하여 식별할 수 있다.
미래 예측 진술을 해석하고 의존하는 데 주의해야 하며, 이는 알려진 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있으며, 이들 중 일부는 발행자의 통제를 넘어설 수 있으며 실제 결과, 성과 또는 성취에 중대한 영향을 미칠 수 있다. 이러한 요인에는 발행자의 SEC 제출물에서 수시로 자세히 설명된 위험 및 불확실성이 포함된다.
법률에 의해 요구되지 않는 한, 발행자는 새로운 정보, 미래 사건 또는 기타 이유로 인해 어떤 미래 예측 진술도 업데이트할 의무를 지지 않는다.
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