28일 미국 증권거래위원회에 따르면 트랜스코드쎄라퓨틱스가 2024년 8월 13일, 나스닥 상장 자격 부서로부터 최소 입찰가 결핍 통지를 받았다.
이 통지에 따르면, 2024년 7월 1일부터 8월 12일까지 30일 연속 거래일 동안 회사의 보통주가 주당 1.00달러의 최소 종가를 유지하지 못했다.
이는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에 따른 최소 입찰가 요건을 충족하지 못한 것으로, 일반적으로 회사는 최소 입찰가 요건을 준수하기 위해 180일의 기간이 주어진다.
그러나 트랜스코드쎄라퓨틱스는 지난 2년 동안 250대 1의 비율로 두 번의 역주식 분할을 실시했기 때문에 규칙 5810(c)(3)(A)에 명시된 준수 기간을 받을 수 없다.
또한, 2024년 8월 15일, 회사는 나스닥으로부터 주주 자본 요건 결핍 통지를 추가로 받았다.
나스닥 상장 규칙 5550(b)(1)에 따르면, 나스닥 자본 시장에 상장된 회사는 최소 2,500,000달러의 주주 자본을 유지해야 한다.
그러나 2024년 6월 30일 기준으로 회사의 주주 자본은 1,322,274달러로, 나스닥 상장 요건을 충족하지 못했다.
회사는 2024년 7월의 주식 공모를 통해 약 240만 달러의 순수익을 추가하여 2024년 6월 30일 기준으로 약 370만 달러의 주주 자본을 보유하고 있다.
그러나 나스닥 직원이 회사의 주주 자본을 프로포르마 기준으로 평가할 것이라는 보장은 없다.
현재 회사는 상장된 증권의 시장 가치가 3,500만 달러에 미치지 않으며, 최근 완료된 회계연도 또는 최근 3개 회계연도 중 2개에서 계속 운영으로부터 500,000달러의 순이익을 기록하지 못했다.
주주 자본 요건 결핍 통지는 회사의 증권이 나스닥에서 상장 폐지될 수 있는 추가적인 근거가 된다.
최소 입찰가 요건과 관련된 청문회에서 나스닥 청문 위원회는 회사의 주주 자본 요건 결핍도 고려할 것이라고 한다.
회사는 나스닥 자본 시장에서 증권 상장 폐지 결정에 대해 적시에 항소했으며, 나스닥 직원으로부터 상장 폐지 조치가 청문 위원회의 최종 서면 결정이 있을 때까지 유예되었다.
청문 위원회는 2024년 10월 1일에 예정된 구술 청문회에서 회사의 항소를 고려할 예정이다.
청문 위원회가 회사에 추가 연장 기간을 부여할 것이라는 보장은 없으며, 회사가 나스닥 상장 요건을 모두 준수할 수 있을지에 대한 보장도 없다.따라서 회사의 보통주가 나스닥에서 상장 폐지될 수 있는 위험이 존재한다.
현재 회사의 재무 상태는 주주 자본 요건을 충족하지 못하고 있으며, 상장 유지에 어려움을 겪고 있는 상황이다.
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