11일 미국 증권거래위원회에 따르면 2023년 1월 9일, 리퀴디아테크놀러지스는 HCR(HealthCare Royalty Partners IV, L.P.)와 재무 이자 계약을 체결했고, 이후 여러 차례 수정이 이루어졌다.
2024년 9월 11일, 리퀴디아테크놀러지스와 HCR은 재무 계약의 다섯 번째 수정안을 체결하여 남은 3,250만 달러를 자금 지원하기로 했다.
이번 수정안에 따라 추가 자금 3,250만 달러는 세 번째 및 네 번째 분할금에서 두 번째 분할금으로 이동되며, 다섯 번째 수정안의 마감 후 HCR은 두 번째 분할금에서 총 6,750만 달러를 지원하게 된다.세 번째 및 네 번째 분할금은 삭제된다.
이로 인해 지급 일정은 고정 지급 일정으로 유지되며, 향후 YUTREPIA의 첫 상업 판매 이후 회사의 연간 순수익에 대한 단계적 로열티로 변경되지 않는다.
추가 투자 금액에 대한 대가로 리퀴디아테크놀러지스는 재무 계약에 따른 지급 종료 예상 시점을 2029년에서 2031년으로 연장하는 수정된 고정 지급 일정을 수용했다.
HCR은 또한 원래 2025년 7월 30일에 지급될 예정이었던 2,380만 달러의 일회성 고정 지급을 2026년 1월과 7월에 각각 두 번의 동등한 지급으로 연기하기로 합의했다.
이전에 지원된 자금과 마찬가지로 HCR에 대한 총 지급액은 HCR이 지원한 총액의 175%로 제한된다.
또한, 이전에 지원된 자금과 마찬가지로 HCR의 내부 수익률이 한도에 도달한 날짜에 기준값보다 낮을 경우 리퀴디아테크놀러지스가 조정 지급을 할 가능성이 있다.
그러나 새로 지원된 자금의 경우 이 기준값은 16%로, 이전에 지원된 자금의 18%와 비교된다.
두 번째 분할금에 대한 추가 3,250만 달러의 자금 지원은 회사가 유효 날짜 이후 하나 이상의 거래에서 회사의 보통주 판매로부터 총 5,000만 달러 이상의 총 매출을 받는 것을 조건으로 한다.
이 자금 지원 이후 HCR은 재무 계약에 따라 리퀴디아테크놀러지스에 제공된 비희석 자본 1억 달러를 전액 지원하게 된다.
다섯 번째 수정안의 사본은 이 보고서의 수정안으로 제출되거나 새로운 Form 8-K로 제출될 예정이다.
다섯 번째 수정안에 대한 설명은 완전성을 주장하지 않으며, 해당 전시물에 대한 참조로 전적으로 한정된다.
다섯 번째 수정안의 조항, 포함된 진술 및 보증은 해당 계약의 당사자 외의 어떤 당사자에게도 이익이 되지 않으며, 회사의 현재 상황에 대한 사실 정보를 투자자와 대중이 얻기 위한 문서로 의도되지 않는다.투자자와 대중은 회사가 미국 증권거래위원회에 제출한 다섯 번째 공시를 참조해야 한다.
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