8일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 8월 29일, 베니테크바이오파마의 주주들은 회사의 보통주 발행 가능성을 승인했다.
이 보통주는 특정 발행된 워런트를 행사할 때 발행될 수 있으며, 주당 액면가는 0.0001달러이다.
주주 승인 이후, 워런트 보유자들은 워런트에 포함된 19.99%의 유익 소유 한도를 포기할 수 있는 자격을 갖게 된다.
주주 승인 이후, 수브레타 캐피탈 매니지먼트 LLC는 수브레타 캐피탈이 관리하는 펀드가 보유한 워런트에 대한 19.99% 유익 소유 한도를 포기했고, 수브레타 캐피탈이 회사의 보통주를 행사할 경우 49.9%를 초과하지 않도록 제한하기로 회사와 합의했다.이와 관련된 서신 계약서의 사본은 부록 99.1에 첨부되어 있다.
2024년 10월 4일, 수브레타 펀드는 2022년 9월 15일에 발행된 시리즈 2 워런트 588,236주, 2023년 8월 11일에 발행된 워런트 5,181,347주, 그리고 0.0001달러의 행사 가격을 가진 사전 자금 조달 워런트 1,368,180주를 행사했다.
이들 워런트의 행사에 따라, 회사는 수브레타 펀드에 총 7,137,763주의 보통주를 발행했으며, 총 수익은 약 21,135,373달러에 달한다.2024년 10월 8일 기준으로, 회사는 17,893,765주의 보통주가 발행되어 있다.
부록 99.1에서는 2024년 9월 26일자 서신 계약서가 수브레타 캐피탈 매니지먼트 LLC와 베니테크바이오파마 간의 이해를 기록하고 있다.
이 계약서는 2024년 8월 29일 주주 승인 이후 워런트에 설정된 유익 소유 한도에 대한 내용을 담고 있다.
수브레타 캐피탈은 19.99%의 유익 소유 한도를 포기하며, 회사는 이 포기가 유효하도록 하는 기간을 면제하기로 합의했다.
또한, 수브레타 캐피탈은 워런트를 행사할 경우 유익 소유가 49.9%를 초과하지 않도록 제한된다.
이 계약서에 따르면, 수브레타 캐피탈은 즉시 워런트에 대한 행사 통지를 전달하고, 행사 후 보유한 보통주와 함께 49.9%의 유익 소유를 유지해야 한다.
현재 회사의 재무 상태는 17,893,765주의 보통주가 발행되어 있으며, 수브레타 펀드의 최근 워런트 행사로 인해 자본금이 증가했다.이러한 변화는 회사의 자본 구조에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
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