15일 미국 증권거래위원회에 따르면 프린시플파이낸셜그룹이 2024년 3분기 자산 관리 현황을 발표했다.
이 보고서는 자산 관리 회사별 자산 규모(AUM)를 공개하기 위해 분기마다 제출되며, 2024년 9월 30일 기준으로 프린시플파이낸셜그룹의 자산 관리 규모는 740.6억 달러에 달한다.
이 중 541.0억 달러는 프린시플 글로벌 인베스터스가 관리하고 있으며, 185.2억 달러는 프린시플 인터내셔널이 보고하고 있다.프린시플 글로벌 인베스터스는 집중된 투자 팀 네트워크를 통해 제품과 서비스를 제공한다.
시장의 불안정성과 수익률의 폭이 넓어지는 시기에는 미국 주식 AUM에서 소형 및 중형 주식 제품에 대한 노출과 고수익 및 우선주 증권에 대한 노출이 중요하다고 강조한다.
프린시플 인터내셔널의 보고된 AUM은 보고 기간 종료 시점의 외환 환율을 사용하여 미국 달러로 환산된다.
2024년 9월 30일 기준으로 프린시플파이낸셜그룹의 시장 성과는 시작 시점 AUM의 5.4%에 해당한다.
회사는 마케팅 목적으로 프린시플 자산 관리 AUM을 사용하며, 이는 프린시플 글로벌 인베스터스와 프린시플 인터내셔널의 자산 관리 규모를 포함하되, 회사가 소수 지분을 보유한 법인 및 규제 요건으로 인해 포함할 수 없는 자산은 제외된다.2024년 9월 30일 기준으로 프린시플 자산 관리 AUM은 585.6억 달러에 달한다.이 수치는 모델링 목적으로 사용될 의도가 없다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구 사항에 따라 작성되었으며, 서명자는 아래에 서명된 바와 같이 적법하게 권한을 부여받았다.서명자는 험프리 리(Humphrey Lee)로, 직책은 투자자 관계 부사장이다.보고서 작성일자는 2024년 10월 15일이다.
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