13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 2월 12일, 포워드인더스트리(이하 '회사')와 포워드인더스트리 아시아-태평양 법인(이하 'FC')은 계좌 지급 전환 계약(이하 '전환 계약')을 체결했다.
FC는 회사의 최고경영자이자 이사회 의장이 소유한 회사로, 이번 계약은 이전에 체결된 전환 계약과 동일하나, 전환되는 금액에 대해서만 차이가 있다.
전환 계약의 조건에 따라 FC는 회사가 FC에 빚진 금액 중 225,000달러를 회사의 A-1 시리즈 전환 우선주 225주로 전환했다.
전환 계약의 내용은 완전하지 않으며, 전환 계약의 전체 텍스트는 본 보고서의 부록 10.1로 제출되어 있다. 또한, 3.02항에 따라 비등록 주식 판매에 대한 정보는 1.01항의 내용을 참조하여 포함된다.
이번 거래는 1933년 증권법 제4(a)(2)조 및 규정 D의 506(b)조에 따라 등록 면제 거래로 분류된다.
부록 10.1에 따르면, 계좌 지급 전환 계약은 2025년 2월 11일을 발효일로 하여 포워드인더스트리 아시아-태평양 법인과 포워드인더스트리 간에 체결됐다.
계약에 따르면, FC는 공급 계약에 따라 회사에 제공한 서비스에 대한 대가로 225,000달러의 지급금을 A-1 우선주로 전환하기로 했다.
전환 계약의 첫 번째 조항에 따르면, 225,000달러의 지급금은 주당 1,000달러의 가격으로 A-1 우선주로 전환되며, 총 225주가 발행된다.
계약 체결 후, FC의 요청에 따라 회사는 우선주를 증명하는 주식 증서를 발행하거나 회사의 내부 기록에 따라 주식을 발행할 예정이다.
FC는 우선주가 1933년 증권법에 따라 '제한된 증권'으로 분류됨을 인정하고, 이러한 증권은 등록 없이 재판매, 담보 또는 이전될 수 없음을 동의했다.
FC는 또한 우선주가 미국 내 공모를 포함하지 않는 거래로 제공되고 있으며, 아직 등록되지 않았음을 인정했다.
계약의 기타 조항에 따르면, 계약은 뉴욕주 법률에 따라 해석되고 집행되며, 계약의 모든 조항은 양 당사자가 독립적인 법률 자문을 받을 기회를 가졌음을 보장한다.계약은 여러 사본으로 체결될 수 있으며, 이메일 또는 팩스 전송으로 전달될 수 있다.
회사는 2025년 2월 13일에 이 보고서를 서명했으며, 서명자는 최고재무책임자인 캐슬린 와이즈버그이다.
현재 포워드인더스트리는 225,000달러의 지급금을 A-1 우선주로 전환함으로써 자본 구조를 개선하고 있으며, 이는 회사의 재무상태에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상된다.
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