20일 미국 증권거래위원회에 따르면 2024년 3월, 퍼스트파이낸셜노스웨스트는 내부자 거래 및 비공식 정보의 기밀 유지 정책을 수립했다.
이 정책은 모든 직원이 비공식 정보를 개인적인 이익을 위해 사용하지 않도록 하며, 내부자 거래를 방지하기 위한 규정을 포함한다.
내부자 거래는 비공식 정보를 알고 있는 상태에서 증권 거래를 하는 것을 의미하며, 이는 법적 처벌을 받을 수 있다.이 정책은 모든 직원과 그들의 가족, 통제된 단체에 적용된다.
또한, 내부자 거래를 방지하기 위해 특정 거래 기간 동안 거래를 금지하며, 모든 거래는 사전에 승인받아야 한다.이 정책은 매년 검토되며, 위반 시에는 징계 조치가 취해질 수 있다.
퍼스트파이낸셜노스웨스트는 또한 SEC의 규정 FD를 준수하여 비공식 정보를 선택적으로 공개하는 것을 금지하고 있다.
이 정책은 모든 임원과 이사에게도 적용되며, 비공식 정보를 알고 있는 경우 거래를 하지 않아야 한다.이 정책은 비공식 정보를 외부에 유출하는 것을 방지하기 위해 마련됐다.
이 외에도, 내부자 거래와 관련된 법률 및 규정에 대한 준수를 보장하기 위해, 모든 거래는 IR 부서에 즉시 보고해야 하며, SEC에 대한 보고 의무도 있다.
이 정책은 모든 직원이 비공식 정보를 기밀로 유지하고, 내부자 거래를 방지하기 위한 조치를 취하도록 요구한다.
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