13일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 6일, 하트코어엔터프라이시스(이하 '회사')는 나스닥 상장 자격 부서(이하 '나스닥 직원')로부터 $1.00의 최소 입찰가 요건을 충족하지 못했다는 서면 통지(이하 '입찰가 통지')를 받았다.
이는 나스닥 상장 규칙 5550(a)(2)에서 정한 최소 입찰가 요건으로, 회사의 일반 주식은 나스닥 자본 시장에서 'HTCR' 기호로 상장되어 있다.
비준수 통지는 회사의 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사는 현재 일반 주식의 종가를 모니터링하고 있으며, 필요시 이 문제를 해결하고 규정을 준수하기 위한 대안을 평가하고 있다.
나스닥 상장 규칙에 따르면 상장된 증권은 주당 최소 $1.00의 입찰가를 유지해야 하며, 최근 30일 연속 영업일의 종가를 기준으로 회사는 이 요건을 더 이상 충족하지 못하고 있다.
입찰가 통지에 따르면 회사는 180일의 기간, 즉 2025년 11월 3일까지 규정을 준수할 수 있는 기회를 부여받았다.
이 기간 동안 회사의 일반 주식의 종가가 최소 10일 연속으로 주당 $1.00 이상일 경우, 나스닥 직원은 회사에 규정 준수 확인서를 제공하고 이 문제는 종료된다.
대안적으로, 회사가 180일 기간 내에 최소 입찰가 요건을 회복하지 못하더라도, 공개적으로 보유된 주식의 시장 가치에 대한 지속적인 상장 요건을 충족하고, 최소 입찰가 요건을 제외한 모든 초기 상장 요건을 충족하며, 필요시 주식 분할을 통해 결함을 수정할 예정이다.서면 통지를 제공할 경우, 추가로 180일의 기간이 부여될 수 있다.
회사가 최소 입찰가 요건을 회복할 수 있을지에 대한 보장은 없으며, 상장 요건을 준수하더라도 마찬가지이다.
회사는 입찰가 통지에 대한 대응으로 취할 수 있는 조치를 고려하고 있으나, 현재로서는 이에 대한 결정이 내려지지 않았다.
또한, 재무제표 및 부속서류에 따르면, 부속서류 104는 '커버 페이지 인터랙티브 데이터 파일(인라인 XBRL 문서 내 포함)'으로 명시되어 있다.
이 보고서는 1934년 증권 거래법의 요구에 따라 작성되었으며, 하트코어엔터프라이시스의 대표가 서명하였다.서명자는 스미타카 야마모토로, 직책은 최고 경영자이다.
현재 회사는 상장 요건을 충족하지 못한 상태이며, 향후 재무 상태에 대한 우려가 커지고 있다.
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