2일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 5월 13일, 타이탄파마슈티컬스(이하 '회사')는 더 사이어 그룹(이하 '사이어 그룹')으로부터 139,882주에 해당하는 시리즈 AA 전환 우선주(액면가 0.001달러)의 전환 통지를 받았다.
이에 따라 2025년 5월 30일, 회사는 사이어 그룹에 150,087주의 보통주를 발행했다.
이 주식은 표준 규정 144 제한 문구가 포함되어 있으며, 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 혜택을 받았다.
회사는 2023년 9월 19일에 미국 증권거래위원회(SEC)에 제출한 현재 보고서에서, 2023년 9월 13일 사이어 그룹과의 증권 매매 계약을 체결했음을 밝혔으며, 이 계약에 따라 회사는 사이어 그룹에 950,000주의 시리즈 AA 우선주를 주당 10.00달러에 발행하기로 합의했다.총 매입가는 9,500,000달러이다.
델라웨어 주 국무부에 2023년 9월 13일 제출된 시리즈 AA 전환 우선주의 설계서에 따르면, 각 시리즈 AA 우선주는 보유자의 선택에 따라 언제든지 회사의 보통주로 전환할 수 있으며, 전환 비율은 (i) 해당 주식의 명시된 가치 나누기 (ii) 초기 전환 가격 0.466달러로 설정되어 있다.
시리즈 AA 우선주는 사이어 그룹이 나스닥 규정에 따라 주주 승인 없이 취득할 수 있는 보통주의 최대 비율 또는 회사의 발행 보통주 19.99%를 초과하지 못하도록 제한하고 있다.
2025년 5월 13일, 회사는 블루 하버 자산 관리 L.L.C-FZ(이하 '블루 하버')로부터 79,773주에 해당하는 시리즈 B 전환 우선주(액면가 0.001달러)의 전환 통지를 받았다.
이에 따라 2025년 5월 30일, 회사는 블루 하버에 265,913주의 보통주를 발행했다.
이 주식 역시 표준 규정 144 제한 문구가 포함되어 있으며, 1933년 증권법 제4(a)(2)조에 따라 등록 면제 혜택을 받았다.
회사는 2025년 4월 1일 SEC에 제출한 현재 보고서에서, 2025년 3월 29일 블루 하버와의 증권 매매 계약을 체결했음을 밝혔으며, 이 계약에 따라 회사는 블루 하버에 100,000주의 시리즈 B 우선주를 주당 10.00달러에 발행하기로 합의했다.총 매입가는 1,000,000달러이다.
델라웨어 주 국무부에 2025년 3월 31일 제출된 시리즈 B 전환 우선주의 설계서에 따르면, 각 시리즈 B 우선주는 보유자의 선택에 따라 언제든지 회사의 보통주로 전환할 수 있으며, 전환 비율은 (i) 해당 주식의 명시된 가치 나누기 (ii) 초기 전환 가격 3.00달러로 설정되어 있다.
시리즈 B 우선주는 블루 하버가 나스닥 규정에 따라 주주 승인 없이 취득할 수 있는 보통주의 최대 비율 또는 회사의 발행 보통주 19.99%를 초과하지 못하도록 제한하고 있다.
회사는 2025년 6월 2일 이 보고서를 서명했으며, 서명자는 최고경영자(CEO)인 차이 위이 제이다.
회사는 현재 2025년 5월 30일 기준으로 사이어 그룹과 블루 하버에 각각 150,087주와 265,913주의 보통주를 발행했으며, 이는 각각 9,500,000달러와 1,000,000달러의 자본을 유치한 것으로 나타난다.이러한 자본 조달은 회사의 재무상태를 개선하는 데 기여할 것으로 예상된다.
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