19일 미국 증권거래위원회에 따르면 2025년 9월 15일, 앨런 C. 하퍼가 로키마운틴쵸콜릿팩토리(이하 회사)의 이사회 및 모든 위원회에서 즉시 사임한다.통보했다.
하퍼의 사임은 회사의 운영, 정책 또는 관행과 관련된 어떤 문제에 대한 불일치 때문이 아니라 직업적 책임 때문이었다.회사는 하퍼가 회사에 기여한 바에 대해 감사의 뜻을 전했다.2025년 9월 17일, 회사는 나스닥 주식 시장으로부터 통지를 받았다.
이 통지는 하퍼의 사임으로 인해 회사가 나스닥 상장 규정 5605의 요구 사항을 준수하지 못하고 있음을 알렸다.
구체적으로는 나스닥 상장 규정 5605(b)는 회사의 이사회의 대다수가 독립 이사로 구성되어야 한다고 요구한다.
또한, 나스닥 상장 규정 5605(c)는 회사가 최소 세 명의 독립 이사로 구성된 감사 위원회를 두어야 한다고 요구하며, 각 위원은 (i) 독립 이사여야 하고, (ii) 1934년 증권 거래법 제10A-3(b)(1)에서 정한 독립성 기준을 충족해야 하며, (iii) 지난 3년 동안 회사 또는 현재의 자회사의 재무제표 준비에 참여하지 않아야 하고, (iv) 기본 재무제표를 읽고 이해할 수 있어야 한다.
회사는 이러한 기업 거버넌스 요구 사항을 준수하기 위해 치료 기간을 부여받았으며, 이 치료 기간은 주주 총회 또는 2026년 9월 15일 중 먼저 도래하는 시점에 만료된다.
회사는 치료 기간이 끝나기 전에 이사회와 감사 위원회에 추가 독립 이사를 임명할 계획이다.
통지서나 회사의 기업 거버넌스 요구 사항 미준수는 회사의 보통주 상장이나 거래에 즉각적인 영향을 미치지 않으며, 회사의 주식은 'RMCF' 기호로 나스닥 자본 시장에서 계속 거래된다.2025년 9월 19일, 이 보고서는 증권 거래법의 요구 사항에 따라 서명되었다.서명자는 제프리 R. 게이건으로, 직책은 임시 최고 경영자이다.
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