12일 미국 증권거래위원회에 따르면 목적 및 범위
트라이넷 그룹, 인크.(이하 "트라이넷" 또는 "회사")는 공개 회사로서, 자사 증권 거래에 관한 다양한 연방 및 주 법률 및 규정을 준수해야 합니다.
트라이넷의 정책은 이러한 법률 및 규정을 완전히 준수하는 것입니다. 이 내부자 거래 및 비공식 정보 정책(이하 "정책")은 내부자 거래의 일반 개요, 기밀 유지의 필요성 및 트라이넷의 내부자 거래 금지 및 비공식 정보의 처리에 대한 기타 제한 사항을 제공합니다. 이 정책은 다음과 같은 부분으로 나뉘어 있습니다:제1부는 내부자 거래 및 비공식 정보의 정의와 이 정책의 적용 대상자를 제공합니다.
제2부는 트라이넷의 내부자 거래 금지, 개방 및 폐쇄 거래 기간, 특정 예외 사항을 포함합니다.
제3부는 이사회 구성원, 회사의 모든 임원 및 최고 경영자에게 직접 보고하는 고위 부사장, 그리고 비공식 정보에 노출될 수 있는 특정 직원 또는 직원 그룹에 대한 특별 사전 승인 요구 사항 및 확인 요구 사항을 부과합니다.제4부는 증권 거래를 위한 규칙 10b5-1 계획에 대한 요구 사항을 설정합니다.제5부는 비공식 정보의 사용, 공개 및 보호에 대한 회사의 정책을 제공합니다.제1부: 내부자 거래 개요
"내부자 거래"는 연방 증권법에 따라 불법이며, 이 정책의 위반으로 간주되며, 주 및 연방 검찰의 최우선 사항입니다. 내부자 거래에 대한 형사 기소는 일반적이며, 벌금 및 징역형을 초래할 수 있습니다.a. 내부자 거래란 무엇인가?내부자 거래는 일반적으로 다음을 포함합니다.
(1) 비공식 정보를 보유한 상태에서 회사의 증권을 구매, 판매, 기부 또는 기타 거래를 하는 것;
(2) 비공식 정보를 다른 사람에게 "팁"을 주거나 해당 정보를 기반으로 증권의 구매 또는 판매를 추천하는 것; 또는(3) 위의 어떤 행위에 대해 다른 사람을 돕는 것입니다.
"미미한" 테스트는 없습니다. 비공식 정보를 사용하여 개인적인 이익을 얻거나 팁을 주는 것은 불법입니다.b. "비공식 정보"란 무엇인가?
정보는 일반적으로 시장에 영향을 미칠 가능성이 있는 경우 "중요한" 것으로 간주됩니다. 즉, 정보가 공개되면 증권의 시장 가격에 영향을 미칠 가능성이 있거나, 합리적인 투자자가 투자 결정을 내리기 전에 알고 싶어할 정보라면 그 정보는 "중요한" 것입니다.c. "증권"이란 무엇인가?
"증권"은 주식(보통주 및 우선주), 채무 증권(채권, 어음 및 전환증권 포함), 옵션, 제한 주식 단위, 보증 및 기타 전환 가능한 증권을 포함합니다.d. "팁"이란 무엇인가?"팁"은 비공식 정보를 다른 사람과 공유하는 것을 의미합니다.e. "거래", "거래 중" 또는 "거래"란 무엇인가?
"거래" 또는 "거래 중"은 증권의 구매, 판매, 대출, 기부, 선물 또는 기타 이전 또는 처분을 포함합니다.f. 이 정책의 적용 대상자는 누구인가?
이 정책은 트라이넷의 이사회 구성원, 모든 임원 및 기타 직원(트라이넷 및 그 자회사의 임시 근로자 또는 컨설턴트 포함)과 그들의 직계 가족 구성원 및 기타 관련 인물에게 적용됩니다.제2부: 모든 직원, 임원 및 이사 및 관련 인물에 대한 거래 금지a. 내부자 거래 금지
이 정책의 제2부에 명시된 예외 사항을 제외하고, 회사의 모든 직원, 임원 및 이사는 비공식 정보를 보유한 상태에서 회사의 증권을 거래하거나 거래를 시도하는 것이 금지됩니다.b. 개방 및 폐쇄 거래 기간
회사의 증권 거래는 매 분기 종료 후 첫 번째 거래일이 끝날 때까지 금지됩니다. 특별한 폐쇄 거래 기간이 발생할 수 있으며, 이 경우 회사의 법률 고문이 이를 통지합니다.c. 기타 금지된 거래
모든 직원, 임원 및 이사는 회사의 증권을 담보로 대출을 받거나, 공매도, 옵션 거래 또는 유사한 거래를 해서는 안 됩니다.d. 제3부: 특별 거래 제한이 정책의 제3부는 이사 및 고위 임원에게 추가적인 거래 제한을 부과합니다.제4부: 규칙 10b5-1 계획
규칙 10b5-1 계획은 회사의 증권 거래를 사전에 계획하는 서면 거래 계획입니다. 이 계획은 비공식 정보를 기반으로 거래할 위험을 줄입니다.제5부: 비공식 정보의 사용, 공개 및 보호에 대한 정책
모든 직원, 임원 및 이사는 비공식 정보를 개인적인 이익을 위해 사용해서는 안 됩니다. 비공식 정보는 회사의 승인 없이 다른 사람에게 공개해서는 안 됩니다. 이 정책은 트라이넷의 모든 직원, 임원 및 이사에게 적용되며, 비공식 정보를 보유한 상태에서 회사의 증권을 거래하는 것은 불법입니다.
※ 본 컨텐츠는 AI API를 이용하여 요약한 내용으로 수치나 문맥상 요약이 컨텐츠 원문과 다를 수 있습니다. 해당 컨텐츠는 투자 참고용이며 투자를 할때는 컨텐츠 원문을 필히 필독하시기 바랍니다. 원문URL(https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/937098/000093709826000010/0000937098-26-000010-index.htm)
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