12일 미국 증권거래위원회에 따르면 2022년 12월 21일, 뉴로원 메디컬 테크놀로지스는 존스트레이딩 기관 서비스 LLC와 자본 수요에 따른 판매 계약을 체결했다.
이 계약에 따라 회사는 일반 주식의 일부를 판매할 수 있으며, 이는 1933년 증권법 제415(a)(4) 조항에 정의된 '시장 내 제공' 방식으로 이루어진다.존스트레이딩은 판매 대리인으로 활동하게 된다.
2026년 6월 12일, 회사는 존스트레이딩을 통해 최대 1,340만 달러의 주식을 제공하기 위한 업데이트된 투자설명서를 제출했다.
회사의 법률 자문인 호니그만 LLP는 주식에 대한 의견서를 발행했으며, 해당 의견서는 본 문서의 부록 5.1에 첨부되어 있다.주식은 등록신청서에 따라 판매되며, 주식의 제공은 오직 투자설명서를 통해 이루어진다.
이 현재 보고서는 증권을 판매하거나 구매 제안을 요청하는 것이 아니며, 해당 주식의 판매는 등록 또는 자격이 없는 주 또는 관할권에서 불법이 될 수 있다.
부록 5.1에서는 뉴로원 메디컬 테크놀로지스가 2024년 8월 16일에 유효한 등록신청서에 따라 최대 1,340만 달러의 주식을 발행 및 판매할 수 있는 권한을 갖고 있음을 명시하고 있다.
이 주식은 2022년 12월 21일 체결된 자본 수요에 따른 판매 계약에 따라 발행될 예정이다.
법률 자문은 델라웨어 일반 회사법에 한정되며, 연방법이나 주의 블루 스카이 법에 대한 의견은 포함되지 않는다.
법률 자문은 회사가 모든 관련 법적 절차를 완료한 후 주식이 적절히 등록되고 발행될 것이라는 전제 하에 이루어졌다.
주식은 회사의 모든 필요한 기업 행동에 의해 적법하게 승인되며, 유효하게 발행되고 완전히 지불된 상태가 될 것이다.
또한, 회사는 비증서 주식에 대한 모든 통지 요구 사항을 준수할 것이라는 가정 하에 의견을 제공했다.
이 의견서는 본 문서의 부록 5.1로 제출되며, 등록신청서 및 투자설명서에서 법률 문제에 대한 언급이 포함된다.
이 의견서는 현재 사실에 기반하여 제공되며, 이후 사실이나 법률의 변경에 대한 통지를 제공할 의무는 없다.
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