10거래일 연속 종가 매수호가 0.10달러 이하로 회복기간 중 상장폐지 결정, 청문 신청 여부 검토
회사는 2일(현지시간) SEC에 제출한 8-K에서 10월 27일 나스닥 상장자격부서로부터 상장폐지 결정 통지서를 받았다고 밝혔다. 10월 13일부터 10월 26일까지 10거래일 연속으로 보통주 종가 매수호가가 0.10달러 이하를 기록했다는 것이 이유다.
앞서 회사는 9월 9일 보통주 종가 매수호가가 30영업일 연속 상장 유지 기준인 주당 1달러를 밑돌았다는 결함 통지를 받았다. 당시 2027년 3월 8일까지 180일의 요건 회복 기간이 주어졌다. 그러나 나스닥 상장규정 5810(c)(3)(A)(iii)은 회복 기간 중이라도 10거래일 연속 종가 매수호가가 0.10달러 이하면 상장폐지 결정을 내리도록 정하고 있어, 나스닥은 회복 기간 만료 전에 상장폐지를 결정했다. 통지서는 회사가 최저 매수호가 요건을 회복하지 못했다는 점도 적시했다.
거래 정지에 이어 SEC에는 Form 25-NSE가 제출될 예정이며, 이에 따라 회사 증권은 나스닥 상장 및 등록에서 제외된다.
청문 신청 여부와 역병합 추진
회사는 나스닥 청문 패널에 상장폐지 결정에 대한 이의를 제기할 수 있으며, 구두 청문이나 서면 청문을 요청할 수 있다. 청문 요청서는 환불되지 않는 청문 수수료 2만 달러와 함께 동부시간 11월 3일 오후 4시까지 나스닥에 접수돼야 한다. 기한 안에 청문을 요청하더라도 거래 정지 효력은 유예되지 않는다.청문을 요청하면 회사는 최저 매수호가 요건 회복 계획을 패널에 제시하도록 요청받게 되며, 이 계획에는 필요할 경우 역병합 실행 약속이 포함될 수 있다. 회사는 청문 요청 여부를 포함한 대응 방안을 검토 중이며, 보통주 역병합 승인 안건을 담은 연례 주주총회 위임장 설명서를 제출할 예정이라고 밝혔다.
다만 회사는 청문 요청 여부, 패널의 상장 유지 허용 여부, 주주들의 역병합 승인 여부, 최저 매수호가 요건 회복이나 나스닥의 다른 상장 유지 요건 준수 여부는 장담할 수 없다고 덧붙였다.
나스닥 거래 정지 이후 보통주는 장외시장(OTC)에서 호가가 형성될 수 있지만, 호가 제공이나 활발한 거래시장의 형성·유지는 보장되지 않는다. 회사는 거래 정지와 상장폐지가 주식의 유동성과 시장가격 하락, 투자자 감소에 따른 주식 자금조달 능력 저하, 증권신고서를 활용한 공개 자본시장 접근 제한, 임직원 주식 보상 제공 능력 약화로 이어질 수 있다고 밝혔다.
회사는 지난달 23일 맥퀸랩스(McQueen Labs) 자산 인수 의향서 체결과 경영진 교체를 공시했으며, 이번 공시는 맥퀸랩스 CEO 출신인 커티스 홉킨스(Curtis Hopkins) 임시 최고경영자(CEO) 겸 임시 최고재무책임자(CFO)가 서명했다. 플로리다주 마이애미에 본사를 둔 하우스 오브 도지는 대체 투자 및 토큰화 플랫폼 기업이다.
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박노중 데이터투자 기자 netpark@datatooza.com
